壓實保薦機構(gòu)責(zé)任不是一句空話。
(資料圖片)
4月17日晚，廣發(fā)證券（000776.SZ）公告稱：因在*ST美尚生態(tài)（300495.SZ）2018年定增項目中涉嫌保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案。
這是全面注冊制落地以來，繼東興證券（601198.SH）后第二家被采取立案措施的券商。
信風(fēng)（ID:TradeWind01）注意到，此番證監(jiān)會的立案速度較此前有所加快。
2022年11月，東興證券保薦的*ST澤達易盛（688555.SH）收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》，其因涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法擬被采取強制退市。
但證監(jiān)會一直到今年3月31日才對東興證券立案，相隔將近5個月。
美尚生態(tài)收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的時間發(fā)生于今年4月11日，不到一周后廣發(fā)證券就迎來了立案。
“全面注冊制以前，可能還要考慮到立案可能會給投行的項目帶來沖擊，但是全面注冊制以后，連坐制度被取消了，相當于監(jiān)管層在實施立案措施的時候受到的干擾更少了。”北京一位投行人士指出。
據(jù)此前證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果顯示，美尚生態(tài)2012年至2020年上半年的年報等多份文件均存在虛假記載，2012年至2020年上半年，合計虛增4.57億元凈利潤，占凈利潤比重超4成。
但作為美尚生態(tài)2015年IPO、2018年定增項目的保薦機構(gòu)以及此后的持續(xù)督導(dǎo)機構(gòu)，廣發(fā)證券執(zhí)業(yè)過程中始終未發(fā)現(xiàn)其財務(wù)造假情況。
在業(yè)內(nèi)看來，連續(xù)兩家券商被立案意味著注冊制實施后監(jiān)管層并未放松對中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任的監(jiān)督，從嚴監(jiān)管仍將是這一階段的重要命題。
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